Cómo las fases basadas en fecha afectan la fase actual y la capitalización

Este artículo explica cómo se comportan las Fases del proyecto cuando su instancia está configurada para usar fases basadas en fecha, y cómo esta configuración afecta la selección de fase y la capitalización.

Una instancia de Fluid puede configurarse para usar uno de dos modelos de fase:

• Fases basadas en mes

  Con las fases basadas en mes, las fases se definen usando un mes de inicio y un mes de finalización en lugar de fechas específicas. Una fase comienza automáticamente el primer día del mes de inicio y termina el último día del mes de finalización, lo que significa que siempre se aplica a meses calendario completos.

• Fases basadas en fecha (Intramensual)

  Con las fases basadas en fecha, las fases se definen usando valores explícitos de Fecha de inicio y Fecha de finalización, y se evalúan día a día.

  Esto significa que las fases pueden:

  • comenzar o terminar en cualquier día dentro de un mes

  • superponerse dentro del mismo mes, lo que permite que varias fases se apliquen durante un único mes calendario

Debido a que las fases se evalúan diariamente, el sistema puede determinar con precisión qué fase se aplica en cada fecha — incluso cuando las fases se superponen o cambian a mitad de mes. Esta determinación diaria sustenta los informes de Fase Actual, el comportamiento de los Stage Gates y la capitalización orientada por fase (CAPEX / OPEX).

Este artículo se centra específicamente en las Fases Basadas en Fecha (Intramensual) y explica:

• cómo se determina la Fase Nominal para una fecha determinada según las fechas de fase

• cómo se deriva la Fase Actual a partir de la Fase Nominal, incluyendo el impacto de las fases superpuestas, los vacíos en las fechas de fase y el bloqueo por Stage Gates

• cómo la configuración de fase influye en la capitalización (CAPEX / OPEX), que se calcula por fecha de transacción y es independiente del comportamiento de los Stage Gates

Al determinar en qué fase se encuentra un proyecto en un día determinado, el sistema usa la zona horaria configurada en Configuración general para establecer la fecha actual.

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Al usar Fases Basadas en Fecha, Fluid distingue entre dos conceptos relacionados pero diferentes: la Fase Nominal y la Fase Actual.

Fase Nominal (orientada por fecha)
La Fase Nominal representa la fase en la que se espera que esté un proyecto basándose exclusivamente en las fechas de fase.

• Se determina identificando qué fase(s) cubre(n) una fecha determinada.

• Si varias fases cubren la misma fecha, se selecciona la fase con el Orden más alto (según la definición de fase).

• Los Stage Gates y las aprobaciones no se tienen en cuenta al determinar la Fase Nominal.

En otras palabras, la Fase Nominal responde a la pregunta:
«Basándose solo en las fechas, ¿en qué fase debería estar hoy este proyecto?»

La Fase Nominal se usa para:

• el comportamiento orientado por fecha, y

• los cálculos de capitalización (CAPEX / OPEX), que se aplican día a día según la fase que se espera que aplique en esa fecha.

Fase Actual (informada y gobernada)
La Fase Actual representa la fase en la que el proyecto se informa realmente que se encuentra.

• Se deriva de la Fase Nominal, pero puede quedar retenida por las reglas de Stage Gates.

• Cuando el bloqueo de Stage Gates está desactivado, la Fase Actual simplemente coincide con la Fase Nominal.

• Cuando el bloqueo de Stage Gates está activado, la Fase Actual refleja la fase más avanzada en la que se permite que esté el proyecto, dados los gates completados e incompletos.

La Fase Actual se usa para:

• el estado y los informes del proyecto,

• la gobernanza y la visibilidad de los Stage Gates,

• comprender dónde está formalmente posicionado el proyecto en su ciclo de vida.

Mantener separadas la Fase Nominal y la Fase Actual permite a Fluid:

• aplicar la lógica financiera (como la capitalización) de forma consistente según las fechas de fase planeadas, mientras

• hace cumplir los controles de gobernanza que legítimamente pueden impedir que se informe que un proyecto ha avanzado.

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Para determinar la Fase Nominal de un día determinado, el sistema evalúa únicamente las fechas de fase.

El cálculo funciona de la siguiente manera:

• El sistema identifica todas las fases donde Fecha de inicio ≤ hoy ≤ Fecha de finalización (inclusive).

• Si se aplica más de una fase ese día, se selecciona la fase con el Orden más alto, según la secuencia definida en la configuración de fase.

Si ninguna fase cubre la fecha de hoy, no se establece ninguna Fase Nominal para ese día.

La Fase Nominal se recalcula dinámicamente a medida que cambian las fechas y se usa como entrada para:

• derivar la Fase Actual del Proyecto, y

• aplicar el comportamiento orientado por fecha, como la capitalización.

Nota: el Orden define la secuencia de las fases en su metodología; un valor más alto representa una fase posterior.

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La Fase Actual representa la fase en la que se informa que está el proyecto, teniendo en cuenta la gobernanza.

Mientras que la Fase Nominal indica dónde se espera que esté el proyecto según las fechas, la Fase Actual refleja si se permite que el proyecto avance, según si el bloqueo de Stage Gates está activado o no.

Las reglas que determinan la Fase Actual se aplican en situaciones como:

• fases que se superponen en las mismas fechas,

• vacíos en las fechas de fase, y

• la presencia o ausencia de Stage Gates de bloqueo.

Cuando el bloqueo está desactivado, la Fase Actual sigue únicamente las fechas:

• La Fase Actual siempre coincide con la Fase Nominal.

• Si no existe una Fase Nominal para hoy, la Fase Actual permanece en blanco si no está establecida.

En este modo, las fases superpuestas se resuelven únicamente por el orden de fase, y los Stage Gates no restringen el avance.

Cuando el bloqueo de Stage Gates está activado, un proyecto no puede avanzar a una fase posterior hasta que se completen los Stage Gates requeridos.

En este modo:

• Las fechas de fase indican dónde se espera que esté el proyecto (la Fase Nominal).

• Los Stage Gates determinan si se permite que el proyecto avance.

La Fase Nominal se sigue calculando de la misma manera que antes, pero la Fase Actual puede quedar retenida por gates de bloqueo incompletos.

Se aplican los siguientes principios:

• El sistema nunca mueve la Fase Actual hacia atrás.

• Los Stage Gates solo afectan el avance hacia adelante.

Si aún no se ha establecido una Fase Actual en el proyecto:

• Si la Fase Nominal es la primera fase, o si todas las fases anteriores no tienen gates de bloqueo faltantes, la Fase Actual se establece como la Fase Nominal.

• De lo contrario, la Fase Actual se establece como la fase más antigua (por Orden) que tiene gates de bloqueo faltantes.

Si ya hay una Fase Actual establecida en el proyecto y existe una Fase Nominal para hoy:

• Si Fase Actual = Fase Nominal, se mantiene.

• Si la Fase Actual tiene gates de bloqueo faltantes, se mantiene.

• Si hay gates de bloqueo faltantes en cualquier fase entre la Fase Actual y la Fase Nominal (incluida la Fase Nominal), la Fase Actual se establece como la fase de bloqueo más antigua.

• Si no hay gates de bloqueo entre la Fase Actual y la Fase Nominal, la Fase Actual avanza a la Fase Nominal.

Si no existe una Fase Nominal para hoy (por ejemplo, porque hoy cae fuera de la Fecha de inicio y la Fecha de finalización de todas las fases)

Cuando ninguna fecha de fase se aplica hoy, el sistema no puede derivar una Fase Nominal a partir de las fechas por sí solas. En ese caso, la Fase Actual se determina usando la programación del proyecto, cualquier fase previamente informada y la presencia de gates de bloqueo faltantes.

Se aplican las siguientes reglas:

• Si la Fecha de finalización del proyecto está en el pasado

  • La Fase Actual se borra.

• Si la Fecha de inicio del proyecto y todas las Fechas de inicio de fase están en el futuro

  • La Fase Actual no se establece.

• Si solo la primera fase tiene una fecha

  • La Fase Actual se establece como la primera fase, sin importar si esa fase tiene gates de bloqueo faltantes.

• Si el proyecto no tiene fechas de fase

  • Si no existen gates de fase, la Fase Actual no se establece.

  • Si existen gates de fase, la Fase Actual se establece como la primera fase (por Orden) con gates de bloqueo faltantes.

  • Si ya hay una Fase Actual establecida y esa fase no tiene gates de bloqueo faltantes, la Fase Actual avanza a la siguiente fase en la secuencia con gates de bloqueo faltantes, si existe alguna. De lo contrario, permanece sin cambios.

• Si las fases tienen fechas, pero ninguna cubre hoy

  Esto generalmente significa que hoy cae antes de la primera fase con fecha, entre fases con fecha, o después de la última fase con fecha.

  • Si no hay una Fase Actual establecida:

    • Si una o más fases tienen gates de bloqueo faltantes, la Fase Actual se establece como la primera fase (por Orden) con gates de bloqueo faltantes.

    • Si ninguna fase tiene gates de bloqueo faltantes, la Fase Actual no se establece.

  • Si ya hay una Fase Actual establecida:

    • Si la Fase Actual tiene gates de bloqueo faltantes, se mantiene.

    • Si la Fase Actual no tiene gates de bloqueo faltantes, el sistema busca hacia adelante en el orden de fase. Establece la Fase Actual como la fase posterior más próxima con gates de bloqueo faltantes, si existe alguna.
      Si ninguna fase posterior tiene gates de bloqueo faltantes, el sistema avanza a la siguiente fase secuencial que debería aplicarse una vez transcurrido el vacío de fechas.
      
      Esto cubre los casos en los que el proyecto avanza secuencialmente, pero hoy cae en un vacío entre fechas de fase, lo que permite que el proyecto avance en lugar de quedar retenido por los vacíos de fechas.

    • Si hoy cae después de la última fase con fecha, y la Fecha de finalización del proyecto sigue estando en el futuro, la Fase Actual permanece en la última fase en lugar de borrarse.

    • La Fase Actual solo se borra una vez que ha pasado la Fecha de finalización del proyecto.

  Esto permite que el proyecto continúe avanzando secuencialmente cuando hoy cae fuera de las fases con fecha, respetando al mismo tiempo los gates de bloqueo y preservando la última fase válida hasta que el propio proyecto haya finalizado.

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Sí. Se considera que una fase está activa tanto en su Fecha de inicio como en su Fecha de finalización.

Esta inclusividad se aplica de forma consistente al determinar la Fase Nominal, la Fase Actual y cualquier cálculo orientado por fecha (como la capitalización).

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• P2 (Orden 2) y P3 (Orden 3) se aplican hoy.

• El bloqueo de Stage Gates está desactivado.

• La Fase Nominal para hoy es P3 (la fase de Orden más alto que cubre hoy).

Resultado: Fase Actual = P3.

Esto muestra:
Cuando el bloqueo está desactivado, la Fase Actual simplemente sigue la Fase Nominal orientada por fecha. Las fases superpuestas se resuelven únicamente por el Orden de fase.

• Ya hay una Fase Actual establecida en el proyecto: P2.

• P2 no tiene gates de bloqueo faltantes.

• P2 a P4 se aplican todas hoy, por lo que la Fase Nominal es P4.

• La fase P3 tiene un gate de bloqueo faltante.

Resultado: Fase Actual = P3.

Esto muestra:
Cuando el bloqueo está activado y la Fase Actual no está bloqueada, el sistema avanza únicamente hasta la fase posterior más próxima con gates de bloqueo faltantes entre la Fase Actual y la Fase Nominal.

• Hoy cae fuera de la Fecha de inicio y la Fecha de finalización de todas las fases, por lo que no hay Fase Nominal.

• El proyecto no ha finalizado.

• Aún no se ha establecido ninguna Fase Actual.

• P1 y P2 están en el pasado.

• P3 es la primera fase posterior con un gate de bloqueo faltante.

Resultado: Fase Actual = P3.

Esto muestra:
Cuando ninguna fecha de fase se aplica hoy y aún no se ha establecido ninguna Fase Actual, el sistema ancla el proyecto a la fase más próxima con gates de bloqueo faltantes.

• Hoy cae en un vacío entre fechas de fase, por lo que no hay Fase Nominal.

• La Fase Actual es P1.

• P1 no tiene gates de bloqueo faltantes.

• La siguiente fase posterior con un gate de bloqueo faltante es P2.

Resultado: Fase Actual = P2.

Esto muestra:
Cuando la Fase Actual no está bloqueada y hoy cae entre fechas de fase, el sistema busca hacia adelante en el orden de fase y se detiene en la primera fase posterior con gates de bloqueo faltantes.

• Hoy cae en un vacío entre fechas de fase, por lo que no hay Fase Nominal.

• La Fase Actual es P2.

• P2 no tiene gates de bloqueo faltantes.

• Ninguna fase posterior tiene gates de bloqueo faltantes.

• La siguiente fase con fecha después de hoy es P3.

Resultado: Fase Actual = P3.

Esto muestra:
Si la Fase Actual no está bloqueada y ninguna fase posterior tiene gates de bloqueo faltantes, el sistema puede continuar avanzando secuencialmente al pasar a la primera fase después de hoy, en lugar de permanecer sin cambios simplemente porque hoy cae en un vacío de fechas.

• Hoy es posterior a la Fecha de finalización de todas las fases, por lo que no hay Fase Nominal.

• La Fecha de finalización del proyecto todavía está en el futuro.

• La Fase Actual es P4, que es la última fase.

• No quedan fases posteriores a las que avanzar.

Resultado: Fase Actual = P4.

Esto muestra:
Cuando todas las fases con fecha están en el pasado, pero el propio proyecto aún no ha finalizado, se conserva la última fase. La Fase Actual solo se borra una vez que ha pasado la Fecha de finalización del proyecto.

• Hoy cae fuera de todas las fechas de fase, por lo que no hay Fase Nominal.

• La Fecha de finalización del proyecto está en el pasado.

Resultado: la Fase Actual se borra.

Esto muestra:
La Fase Actual solo se borra una vez que el propio proyecto ha finalizado, no simplemente porque ninguna fecha de fase se aplique hoy.

• Ninguna de las fases tiene valores de Fecha de inicio o Fecha de finalización, por lo que no hay Fase Nominal.

• El bloqueo de Stage Gates está activado.

• P1 no tiene gates de bloqueo faltantes.

• P2 es la primera fase con un gate de bloqueo faltante.

Resultado: Fase Actual = P2.

Esto muestra:
Cuando no existen fechas de fase, el sistema usa el estado de los Stage Gates para determinar la Fase Actual y ancla a la fase más próxima con gates de bloqueo faltantes.

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La mayoría de las organizaciones vinculan la política de capitalización a las fases del proyecto. La capitalización se determina por fecha de transacción, usando la fase en la que el proyecto estaba planeado que estuviera en esa fecha, independientemente de la Fase Actual del proyecto o de cualquier bloqueo de Stage Gates.

Determinación diaria

• Para cada fecha de transacción, el sistema determina qué fase estaba planeada para aplicarse en esa fecha, basándose únicamente en las Fechas de inicio y finalización de las fases.

• La política de capitalización asociada a esa fase se aplica a los costos registrados en esa fecha de transacción.

• Si ninguna fase se aplica en la fecha de transacción, los costos se clasifican como OPEX.

Fases superpuestas

• Si varias fases se superponen en una fecha de transacción determinada, solo se usa una fase para la capitalización.

• Se selecciona la fase con el Orden más alto planeada para aplicarse en esa fecha.

• Esto evita el doble conteo o el tratamiento mixto de CAPEX / OPEX para el mismo costo.

Cambios en las fechas de fase o en las políticas de capitalización

• Si se actualizan las fechas de fase o las políticas de capitalización, la capitalización se reevalúa únicamente para las transacciones con fecha posterior al bloqueo de capitalización.

• Esto garantiza que los totales históricos y los informes financieros se mantengan consistentes con la configuración de fase actualizada.